Conformité réglementaire et contrôle des risques
Nous assumons les fonctions de conformité, en respectant la législation en vigueur et en minimisant le risque réglementaire de l'entité.
Chez Afin Compliance, nous proposons des solutions spécialisées aux départements de conformité des entités financières, en les aidant dans le contrôle réglementaire, la gestion des risques, l'élaboration de politiques et de procédures internes, le conseil en matière de reporting à la CNMV et la mise à disposition de ressources pour garantir le respect de la réglementation, minimiser les risques et protéger la réputation de l'entreprise.
Nos axes de travail
Conformité réglementaire et contrôle des risques (externalisation ou assistance) dans les établissements financiers
Conformité réglementaire et contrôle des risques (externalisation ou assistance) dans les établissements financiers
Prévention du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme (PBC/FT)
Prévention du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme (PBC/FT)
Rapports à envoyer à la CNMV
Rapports à envoyer à la CNMV
Rapports de solvabilité et d'auto-évaluation du capital
Rapports de solvabilité et d'auto-évaluation du capital
Conception et élaboration de politiques et de procédures
Conception et élaboration de politiques et de procédures
Solutions personnalisées
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Outils numériques
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